耐克C-TPAT检查清单

A. 背景资料

1、公司名称及地址？

2、公司类型（供应商、加工商，仓库经营者，其他仓储业务经营者，承运人等）请说明。

3、公司是否是下列计划或组织的成员：商业反恐联盟（C-TPAT），货柜保全运动（CSI），承运人行动（CSI），超级承运人行动（SCIP），反商业走私联盟（BASC），或者其他由美国海关协助之计划。

B、仓储地点的安全性（应由供应商各仓库管理者回答）

1、仓储地有无报警设施。如有，请说明。

2、仓库的营运时间？

3、有无雇用保安，他们的执勤时间？

4、货物有无指定存放地点？

5、货物是否露天摆放？

6、请描述保护栏周围的情况，并说明是否完善？

7、所有的门窗是否都有锁？请分别说明。

8、所有的大门及围栏是否都有锁？请说明。 

9、出入大门是否在保安或管理人员的监视下？说明监视的情况。

10、说明仓库内外的照明情况。

C、出入厂的控制（供应商、货物存放设施）

1、对访客的进出有无监控？说明监控的方法。

2、有无访客进出的审核系统？例如：访客证。 

3、有无保存访客资料？

4、访客是否在进出时接受检查？

5、进出的货物车有无程序要办理？请说明。

6、司机在哪里等候，这一地点是否为隔离区域？

7、私人的车辆是否被允许停放在*近上下货地点或仓库？

8、是否有提供给员工停车的地点？

9、承包商和供应商的到访是否也要遵守一般访客的监控程序，包括是相熟的？

10、承包商和供应商到访是否要出示身份证和公司证明，即使是相熟的？

 

D、程序控制

货柜的接收、储存、发运

1、货柜接收时有无称重，标识及点数？

2、接收的程序是否会由单独的另一方检查？

3、在接收出口货柜时需要什么文件？

4、是否检查过货物的重量，说明和件数跟船运文件相符？

 5、在接收发货人或送货人的货物之前是否对其个人照片登记及确认？

6、货物是如何存放？为了防止损坏采取了哪些措施？

7、进出口货物有无分开存放？

8、是否有货柜的定位系统？如果有，请说明。

9、进口和出口及特定货柜存放区域有无标识？

10、近口、出口及内销货物有无围栏分隔？

11、危险货柜有否贴上标识？

12、危险货柜是否分开存放？

13、货物短缺或积压的情况多久会发生一次？

14、货物在发运前有无称重及计数？

15、计件和称重是否由独立的另一方进行核算？

16、进厂的货柜有无铅封？

17、出厂的货柜有无铅封？

18、在装船及卸船的时候有无核查铅封？

19、有无铅封控制记录程序？如有，请说明。

20、满柜如何储存？

21、空柜如何储存？

22、出口的满柜或空柜有无根据收条称重？

23、接收紧急船运的事件是否频繁？

24、请说明怎么监控装船的过程以防止没有列入仓单的柜被装船？

25、在柜场提空柜的时候有无检查？

26、在装船前有没有检查空柜？

27、在卸船前有没有检查空柜？

28、有没有保安人员监控货物的进出情况？

E、运输装船/卸船（货物运送者）

1、在运输区域有无灯光照明？

2、货柜是直接由仓库运到运输车上的吗？

3、收货区的货柜是被隔离的吗？

4、*近运输区的区域是否保持有条理？

F、员工审查（所有服务人员应回答）

1、有多少雇员？

2、有无对雇员5年来的背景进行调查？

 3、新进员工是否要填写详细的申请表？

 4、准员工是否要接收面试？

 5、申请表及面试的资料或信息是否有得到确认？

 6、有否进行下列程序：警方调查/家访/信用查询/药检？

 7、在新进员工的申请过程中有无指纹及照片的登记？

G、员工的确认（所有服务人员需回答）

1、是否要提供身份证？

2、限制区域有无标识？

3、未经授权的人员是否禁止进行限制区域？

4、他们有无被查问？如有，是谁？

5、他们有没有陪同人员，如有，是谁？

6、发货人/收货人的照片有无登记及保存？

7、谁来控制这些确认程序？

8、有没有访客证？

H、员工培训（所有服务人员需回答）

1、有无安全意识程序？如有，请提供程序的复印件。

2、仓储地点是否为限制区域？

3、有无对保安程序作内部审核？如有，多久一次？

4、这种审核是预先通知的还是随机的？

5、这种审核有无保留记录？如有，请提供最近的一次记录。

6、有无过往安全问题的记录保存？

7、在最近三年中有多少记录在案的安全违规事件？

8、去年有多少次？

9、有无激励机制让积极的员工参与到提供安全的活动中来？

H、员工培训（所有服务人员需回答）

1、有无安全意识程序？如有，请提供程序的复印件。

2、仓储地点是否为限制区域？

3、有无对保安程序作内部审核？如有，多久一次？

4、这种审核是预先通知的还是随机的？

5、这种审核有无保留记录？如有，请提供最近的一次记录。

6、有无过往安全问题的记录保存？

7、在最近三年中有多少记录在案的安全违规事件？

8、去年有多少次？

9、有无激励机制让积极的员工参与到提供安全的活动中来？